高新區（新市區）市場(chǎng)監督管理局全面推行    

行政執法公示制度 執法全過(guò)程記錄制度  

重大執法決定法制審核制度  

實(shí)施方案  

根據《高新區（新市區）全面推行全面推行行政執法公示制度行政執法全過(guò)程記錄制度重大行政執法決定法制審核制度實(shí)施方案》精神，為進(jìn)一步規范市場(chǎng)監督管理行政執法行為，促進(jìn)嚴格公正文明執法，實(shí)現執法信息公開(kāi)透明、執法全過(guò)程留痕、執法決定合法有效，結合我局實(shí)際，制定本實(shí)施方案。  

一、總體要求  

（一）指導思想  

堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，堅決貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記關(guān)于新疆工作的重要講話(huà)和重要指示批示精神，貫徹落實(shí)新時(shí)代黨的治疆方略、特別是社會(huì )穩定和長(cháng)治久安總目標，按照自治區黨委“1+3+3+改革開(kāi)放”工作部署，以及市委聚焦總目標、抓好“三件大事”、建設“六個(gè)首府”工作思路，切實(shí)深化市場(chǎng)監管綜合執法體制改革，著(zhù)力推進(jìn)市場(chǎng)監管行政執法透明、規范、合法、公正，不斷健全執法制度、完善執法程序、創(chuàng )新執法方式、加強執法監督，全面提高執法效能，推動(dòng)形成權責統一、權威高效的行政執法體系和職責明確、依法行政的市場(chǎng)監管治理體系，確保市場(chǎng)監管部門(mén)依法履行法定職責，切實(shí)維護統一開(kāi)放、競爭有序的市場(chǎng)秩序，依法保護人民群眾合法權益和社會(huì )公共利益，為落實(shí)全面依法治國基本方略、加快建立適應新形勢新要求的市場(chǎng)監管體系奠定堅實(shí)基礎。  

（二）工作依據  

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執法公示制度執法全過(guò)程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2018〕118號）、《關(guān)于印發(fā)新疆維吾爾自治區行政執法公示辦法新疆維吾爾自治區行政執法全過(guò)程記錄辦法新疆維吾爾自治區重大行政執法決定法制審核辦法的通知》（新政辦發(fā)〔2019〕93號，下稱(chēng)《通知》）、《國家市場(chǎng)監督管理總局關(guān)于市場(chǎng)監督管理部門(mén)全面推行行政執法公示制度執法全過(guò)程記錄制度重大行政執法決定法制審核制度的實(shí)施意見(jiàn)》（國市監法〔2019〕13號）、《關(guān)于印發(fā)烏魯木齊市全面推行行政執法公示制度行政執法全過(guò)程記錄制度重大行政執法決定法制審核制度實(shí)施方案的通知》（烏政辦發(fā)〔2019〕107號）。  

（三）工作目標  

到2020年底，“三項制度”在烏魯木齊市市場(chǎng)監督管理局全面落實(shí)，行政處罰、行政強制、行政檢查、行政許可等行政執法行為得到有效規范，行政執法公示制度機制不斷健全，做到執法行為過(guò)程信息全程記載、執法全過(guò)程可回溯管理、重大執法決定法制審核全覆蓋，全面實(shí)現執法信息公開(kāi)透明、執法全過(guò)程留痕、執法決定合法有效，增強行政執法工作的透明度，保障公民、法人和其他組織的知情權和監督權，促進(jìn)嚴格規范公正文明執法，市場(chǎng)監管執法能力和水平整體大幅提升，推進(jìn)市場(chǎng)監管法治建設。到2021年底，全市統一的行政執法綜合管理監督信息系統基本建成并逐步推廣應用，以信息化手段推動(dòng)“三項制度”全面落實(shí)，為實(shí)現社會(huì )穩定和長(cháng)治久安總目標、維護人民群眾合法權益提供有效法治保障。  

二、主要任務(wù)及工作分工  

（一）全面推行行政執法公示制度  

1.健全公示機制  

按照“誰(shuí)執法、誰(shuí)公示”的原則，建立健全行政執法公示信息的內部審核和管理制度，明確公示內容采集、傳遞、審核、發(fā)布工作流程和責任機構，及時(shí)準確完整地記錄并公開(kāi)執法基本信息、結果信息。涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的，依法確需公開(kāi)，要作適當處理后再公開(kāi)。（責任部門(mén)：政策法規科、注冊登記備案科）  

2.強化事前公開(kāi)  

根據法律、法規、規章和市局“三定”規定賦予的職責，按照《通知》的具體要求，并結合推進(jìn)“放管服”改革舉措、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境方案和權責清單、罰沒(méi)清單、監管清單、收費清單、“雙隨機、一公開(kāi)”監管等工作要求，編制并公開(kāi)行政執法事項清單、隨機抽查事項清單和行政許可事項服務(wù)指南，繪制行政處罰、行政強制等行政執法程序的流程圖，經(jīng)牽頭部門(mén)審核后予以公示，并及時(shí)根據法律、法規、規章和機構職能變化情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整。（責任部門(mén)：政策法規科、注冊登記備案科）  

3.規范事中公示  

（1）行政執法人員在進(jìn)行監督檢查、調查取證、采取強制措施、送達執法文書(shū)等執法活動(dòng)時(shí)，應當依照國家規定著(zhù)裝、佩戴標識，并主動(dòng)出示執法證件，向當事人和相關(guān)人員表明身份。執法活動(dòng)中按本規定出具行政執法文書(shū)，主動(dòng)告知當事人執法事由、執法依據、權利義務(wù)等內容。（責任部門(mén)：各市場(chǎng)監督管理所、具有行政處罰、行政強制、行政許可、行政檢查等執法職能的科室，持續推進(jìn)）  

（2）在政務(wù)服務(wù)窗口等辦事場(chǎng)所應當設置崗位信息公示牌，明示工作人員崗位職責、申請材料示范文本和常見(jiàn)錯誤示例、辦理進(jìn)度查詢(xún)、咨詢(xún)服務(wù)、投訴舉報等信息。（責任部門(mén)：注冊登記備案科）  

4.加強事后公開(kāi)  

（1）行政許可、行政處罰應當在執法決定作出之日起7個(gè)工作日內向社會(huì )公開(kāi)，但法律、行政法規另有規定的除外。其他行政執法決定應當在執法決定作出之日起20個(gè)工作日內向社會(huì )公開(kāi)。執法決定信息公開(kāi)的內容包括：執法機關(guān)、執法對象、執法類(lèi)別、執法結論等，鼓勵全文公示行政處罰決定書(shū)。按照烏魯木齊市推廣隨機抽查規范事中事后監管要求，及時(shí)向社會(huì )公布抽查情況及查處結果。對抽查結果正常的，自抽查結束之日起20個(gè)工作日內向社會(huì )公示。（責任部門(mén)：各市場(chǎng)監督管理所、機關(guān)執法科室，持續推進(jìn)）  

（2）每年1月30日前，向區政府局書(shū)面報告上年度行政執法工作情況，并通過(guò)市政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站公開(kāi)上年度行政執法總體情況有關(guān)數據。（責任部門(mén)：機關(guān)執法科室，持續推進(jìn)）  

5.規范公示方式。從2019年11月1日起，行政執法事前、事后信息統一在市政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站開(kāi)設的行政執法公示專(zhuān)欄上公示。通過(guò)在對外辦事窗口設置公示欄、電子顯示屏或者擺放宣傳冊、公示卡等形式公示相關(guān)執法信息。（責任部門(mén)：機關(guān)執法科室，持續推進(jìn)）  

6.建立健全已公開(kāi)發(fā)布執法決定信息的撤銷(xiāo)和更新機制。  

（1）已公開(kāi)的行政執法決定被依法撤銷(xiāo)、確認違法、要求重新作出或者依據相關(guān)規定公示期限屆滿(mǎn)的，應當及時(shí)從信息公示平臺撤下原行政執法決定信息，并在公示載體上作出必要的說(shuō)明。（責任部門(mén)：政策法規科牽頭，各市場(chǎng)監督管理所配合）  

（2）當事人認為與其自身相關(guān)的行政執法信息公示內容不準確、申請更正的，應當進(jìn)行核實(shí)。對公示內容不準確的信息，應當及時(shí)更正并告知當事人；不予更正的，應當及時(shí)告知當事人，并說(shuō)明理由和救濟途徑。（責任部門(mén)：各市場(chǎng)監督管理所、機關(guān)執法科室，持續推進(jìn)）  

（3）行政執法決定（結果）信息在互聯(lián)網(wǎng)上公示滿(mǎn)1年的，可以從有關(guān)公示載體上撤下。涉及嚴重失信行為的行政處罰信息公示滿(mǎn)3年的，可以從公示載體上撤下。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。（責任部門(mén)：機關(guān)執法科室，持續推進(jìn)）  

（4）新公布、修改、廢止的法律、法規、規章和規范性文件或者部門(mén)機構職能調整等情況引起行政執法公示內容發(fā)生變化的，應當自有關(guān)法律、法規、規章和規范性文件生效、廢止或者部門(mén)機構職能調整之日起60個(gè)工作日內及時(shí)更新相關(guān)公示內容。（責任部門(mén)：機關(guān)執法科室，持續推進(jìn)）  

7.行政執法信息需要通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（新疆）進(jìn)行公示的，內容的格式、標準應當符合“監管工作平臺”的要求。并有專(zhuān)門(mén)人員負責公示內容的采集、傳遞、梳理、匯總、發(fā)布審核和更新工作。行政執法信息應當由發(fā)布部門(mén)負責人進(jìn)行審核，擬公示的信息未經(jīng)審核不得發(fā)布。（責任部門(mén)：信用監督管理科負責平臺管理、其他執法業(yè)務(wù)科室負責信息錄入和管理，持續推進(jìn)）  

（二）全面推行執法全過(guò)程記錄制度  

8.完善文字記錄  

（1）行政執法文書(shū)和文字記錄是行政法全過(guò)程記錄的基本載體和基礎方式，做到合法規范、客觀(guān)公正、及時(shí)準確。以國家市場(chǎng)監管總局制定的行政執法文書(shū)基本格式為基礎，參照自治區市場(chǎng)監督管理局行政執法文書(shū)格式范本研究制定本局的執法文書(shū)格式文本和執法文書(shū)制作指引，并報市司法局備案。（責任部門(mén)：政策法規科、各市場(chǎng)監督管理所持續推進(jìn)）  

（2）按照確定的文書(shū)格式，全面、準確、及時(shí)記錄行政執法的各個(gè)環(huán)節，確保執法活動(dòng)全過(guò)程有紙質(zhì)文件或電子文件記錄。（責任部門(mén)：機關(guān)執法科室，持續推進(jìn)）  

9.規范音像記錄  

（1）從2019年11月1日起，對查封扣押財產(chǎn)等直接涉及生命健康、重大財產(chǎn)權益的現場(chǎng)執法活動(dòng)和執法辦案場(chǎng)所，要進(jìn)行全程音像記錄；對現場(chǎng)執法、調查取證、舉行聽(tīng)證、留置送達和公告送達等容易引發(fā)爭議的行政執法過(guò)程，要根據實(shí)際情況進(jìn)行音像記錄；對文字記錄能夠全面有效記錄執法行為的，可不進(jìn)行音像記錄。（責任部門(mén)：政策法規科、各市場(chǎng)監督管理所，持續推進(jìn)）  

（2）根據行政執法行為的不同類(lèi)型、階段和環(huán)節的特點(diǎn)，編制本系統的音像記錄事項清單和執法行為用語(yǔ)指引，指導執法人員規范、文明、有效開(kāi)展音像記錄。（責任部門(mén)：政策法規科、各市場(chǎng)監督管理所，持續推進(jìn)）  

（3）建立執法音像記錄管理制度，明確音像記錄的設備配備、使用規范、記錄要素、存儲應用、監督管理等要求。根據執法具體情況，配備音像記錄設備、建設詢(xún)問(wèn)室和聽(tīng)證室等音像記錄場(chǎng)所。（責任部門(mén)：政策法規科、各市場(chǎng)監督管理所，持續推進(jìn)）  

10.嚴格記錄歸檔  

（1）健全執法案卷管理制度，規范執法臺賬和法律文書(shū)的制作、使用、管理。行政執法人員自行政執法行為終結之日起30日內，應當將執法全過(guò)程記錄資料，形成相應案卷，并按照《中華人民共和國檔案法》的規定歸檔保存（法律、法規、規章有具體要求的，從其規定），確保所有行政執法行為有據可查。積極探索成本低、效果好、易保存、防刪改的信息化記錄儲存方式，通過(guò)技術(shù)手段對同一執法對象的文字記錄、音像記錄進(jìn)行集中儲存。利用已有執法信息系統，建立健全基于網(wǎng)絡(luò )、電子認證、電子簽章的行政執法全過(guò)程數據化記錄工作機制，按照國家電子文件歸檔管理相關(guān)規范標準，逐步形成業(yè)務(wù)流程清晰、數據鏈條完整、數據安全有保障的數字化記錄信息歸檔管理制度。（責任部門(mén)：政策法規科、各市場(chǎng)監督管理所）  

（2）音像記錄制作完成后，行政執法人員不得自行保管，應當在24小時(shí)內按要求將信息儲存至執法信息系統或專(zhuān)用存儲器，并標明案號、當事人姓名或者名稱(chēng)、承辦人姓名等信息，長(cháng)期保存。（責任部門(mén)：政策法規科、各市場(chǎng)監督管理所）  

（3）連續工作、異地執法或者在邊遠、交通不便地區執法、確實(shí)無(wú)法及時(shí)移交記錄的，行政執法人員應當在返回單位后24小時(shí)內按要求將信息儲存至執法信息系統或專(zhuān)業(yè)存儲器。（責任部門(mén)：政策法規科、各市場(chǎng)監督管理所）  

（4）當事人根據需要申請復制相關(guān)執法全過(guò)程記錄信息的，經(jīng)行政執法機關(guān)負責人同意，可復制使用，依法應當保密的除外。（責任部門(mén)：政策法規科、各市場(chǎng)監督管理所）  

（5）涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的執法記錄信息，應當嚴格按照保密工作的有關(guān)規定和權限進(jìn)行管理。（責任部門(mén)：機關(guān)執法科室）  

（6）不得剪接、刪改原始音像記錄，未經(jīng)批準不得擅自對外提供或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等傳播渠道發(fā)布現場(chǎng)執法的音像記錄。（責任部門(mén)：政策法規科、各市場(chǎng)監督管理所）  

11.發(fā)揮記錄作用  

充分發(fā)揮全過(guò)程記錄信息對案卷評查、執法監督、評議考核、輿情應對、行政決策和健全社會(huì )信用體系等工作的積極作用，通過(guò)統計分析記錄資料信息，發(fā)現行政執法薄弱環(huán)節，改進(jìn)行政執法工作，依法公正維護執法人員和行政相對人的合法權益。建立健全記錄信息調閱監督制度，做到可實(shí)時(shí)調閱，切實(shí)加強監督，確保行政執法文字記錄、音像記錄規范、合法、有效。（責任部門(mén)：政策法規科、各市場(chǎng)監督管理所）  

（三）全面推行重大執法決定法制審核制度  

12.明確審核機構  

（1）政策法規機構具體負責重大執法決定法制審核工作。研究制定重大執法決定法制審核辦法，明確審核主體、審核范圍、審核內容、審核程序、時(shí)限要求、審核責任以及執法承辦意見(jiàn)和法制審核意見(jiàn)不一致時(shí)的協(xié)調機制等，確保重大執法決定法制審核有章可循。（責任部門(mén)：政策法規科牽頭、各執法業(yè)務(wù)科室配合，持續推進(jìn)）  

（2）加強法制審核人員的正規化、專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化建設，把政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強、具有法律專(zhuān)業(yè)背景的人員調整充實(shí)到法制審核崗位，原則上法制審核人員不得少于市局執法人員總數的5%。充分發(fā)揮政府法律顧問(wèn)、公職律師等在法制審核中的作用。（責任部門(mén)：政策法規科、各市場(chǎng)監督管理所）  

（3）市局各執法業(yè)務(wù)處室應當確定若干名具備條件的法制審核員，負責所承辦相關(guān)重大執法事項的法制審核。（責任部門(mén)：政策法規科、各市場(chǎng)監督管理所）  

13.明確審核范圍  

凡涉及重大公共利益，可能造成重大社會(huì )影響或引發(fā)社會(huì )風(fēng)險，直接關(guān)系行政相對人或第三人重大權益，經(jīng)過(guò)聽(tīng)證程序作出行政執法決定，以及案件情況疑難復雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的，應當進(jìn)行法制審核。同時(shí)，按照《中華人民共和國行政處罰法》的規定，一般程序行政處罰決定都要進(jìn)行法制審核，可在內部審批表中體現；按照《中華人民共和國行政許可法》的規定，適用聽(tīng)證程序的行政許可事項都要進(jìn)行法制審核。要結合執法類(lèi)別、執法層級、所屬領(lǐng)域、涉案金額等因素編制本系統重大執法決定法制審核事項清單。并根據實(shí)際進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整。（責任部門(mén)：政策法規科、各市場(chǎng)監督管理所）  

14.明確審核內容  

（1）法制審核機構重點(diǎn)審核行政執法主體是否合法，行政執法人員是否具備執法資格；執法程序是否合法；案件事實(shí)是否清楚，證據是否合法充分；適用法律依據是否準確，裁量基準運用是否適當；執法是否超越本機關(guān)法定權限；行政執法文書(shū)是否規范、齊備；違法行為是否涉嫌犯罪、需要移送司法機關(guān)等，在完成審核后提出同意或者存在問(wèn)題的書(shū)面審核意見(jiàn)。行政執法承辦機構要對法制審核機構提出存在問(wèn)題的審核意見(jiàn)進(jìn)行研究，做出相應處理后再次報送法制審核機構。（責任部門(mén)：政策法規科，持續推進(jìn)）  

15.明確審核責任  

本局主要負責人是推動(dòng)落實(shí)重大執法決定法制審核制度的第一責任人，對作出的行政執法決定負責。法制審核是作出重大執法決定的必經(jīng)程序，沒(méi)有經(jīng)過(guò)法制審核的，行政執法機關(guān)主要負責人不得作出執法決定。行政執法機關(guān)要完善法制審核流程，明確送審材料報送要求和審核的方式、時(shí)限、責任，健全法制審核機構與行政執法承辦機構對審核意見(jiàn)不一致時(shí)的協(xié)調機制。重大執法決定法制審核工作應當在行政執法承辦機構完成對個(gè)案的調查審查工作，形成擬作出行政決定的意見(jiàn)后啟動(dòng)。行政執法承辦機構應當對送審材料的真實(shí)性、準確性、完整性以及執法的事實(shí)、證據、法律適用、程序的合法性負責；法制審核機構對重大執法決定的法制審核意見(jiàn)負責。因行政執法承辦機構的承辦人員、負責法制審核的人員以及審批行政執法決定的負責人濫用職權、玩忽職守、徇私枉法等，導致行政執法決定錯誤的，要依紀依法追究相關(guān)人員責任。  

（四）全面推進(jìn)行政執法信息化建設  

16.加強行政執法信息化建設  

積極配合有關(guān)部門(mén)加快推進(jìn)全市行政執法綜合管理監督信息系統建設和中國市場(chǎng)監管行政處罰文書(shū)網(wǎng)和全國市場(chǎng)監管綜合執法辦案信息系統的建立，逐步實(shí)現執法信息網(wǎng)上錄入、執法程序網(wǎng)上流轉、執法活動(dòng)網(wǎng)上監督、執法決定實(shí)時(shí)推送、執法信息統一公示、執法信息網(wǎng)上查詢(xún)。（責任部門(mén)：政策法規科、各市場(chǎng)監督管理所，持續推進(jìn)）  

17.推進(jìn)政務(wù)服務(wù)信息化  

依托政務(wù)服務(wù)平臺開(kāi)展網(wǎng)上政務(wù)執法服務(wù)工作，全面推行網(wǎng)上受理、網(wǎng)上審批、網(wǎng)上辦公，讓數據多跑路、群眾少跑腿。行政執法綜合管理監督信息平臺要對接政務(wù)服務(wù)平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統（新疆）以及政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站信息公開(kāi)欄目，做到行政執法信息數據同源、數據標準一致。（責任部門(mén)：辦公室牽頭、各相關(guān)科室配合，持續推進(jìn)）  

18.逐步實(shí)現智能應用  

結合“智慧烏魯木齊”大數據中心建設，探索對行政執法和信用信息大數據的關(guān)聯(lián)分析、智能應用，提前預警、監測、研判行政機關(guān)在履行政府職能、管理經(jīng)濟社會(huì )事務(wù)中遇到的新情況、新問(wèn)題，提升行政立法、行政決策和風(fēng)險防范水平。（責任部門(mén)：政策法規科、注冊登記備案科相互配合）

附件【高新區（新市區）市場(chǎng)監督管理局行政執法“三項制度”實(shí)施方案.doc】